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　　@Anson@SEO@山东黄金: 山东黄金矿业股份有限公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份的料理轨制及董事、监事举行证券生意的规范守则

　　山东黄金矿业股份有限公司

　　董事、监事和高级料理职员所持公司股份的料理轨制

　　及董事、监事举行证券生意的规范守则

　　第一条为加紧对山东黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、

　　监事和高级料理职员所持公司股份及其转化的料理，庇护证券市集程序，凭据《公

　　法律》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级料理职员所持本公司股份及

　　其转化料理规矩（2022年修订）》、《上海证券生意所上市公司自律监禁指引第

　　通盘限公司证券上市规矩》（以下简称“香港上市规矩”）、《公司收购、兼并

　　及股份回购守则》(以下简称“《收购守则》”)等司法、准则、样板性文献和公

　　第二条公司及董事、监事和高级料理职员生意公司证券及其衍生种类，应

　　知悉并屈从《公法律》、《证券法》、《证券及期货条例》等司法、准则，上海

　　证券生意所（以下称“上交所”）、香港共同生意通盘限公司（以下称“港交所”）

　　公司董事、监事和高级料理职员等主体对持有股份比例、持有刻期、转化方

　　第三条欲生意公司证券的董事、监事应先戒备《证券及期货条例》第XIII

　　及XIV部所载相合黑幕生意及市集失当手脚的条规。然而，正在若干情景下，纵然

　　相合董事、监事并无获咎科定条规，该董事、监事仍不成任性生意公司的证券。

　　第四条凡董事或监事知悉、或参加收购或出售事项（香港上市规矩第十四

　　章界定为须予宣告的生意、第十四A章界定的干系生意，或涉及任何黑幕信息者）

　　的任何洽道或契约，该董事或监事必需自其下手知悉或参加该等事项起，直至有

　　合原料已宣告为止，禁止生意公司的证券。参加该等洽道或契约、又或知悉任何

　　黑幕信息的董事或监事应指引并无参加该等事项的其他董事及监事，倘有黑幕消

　　第五条另外，如未经许可，董事及监事不得向合伙受托人或任何其他人士

　　（纵然是该等董事、监事须向其践诺受信义务的人士）披露秘要原料、或欺骗该

　　第六条公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份，是指立案正在其名下

　　（含其直系支属）的通盘公司股份，上述主体从事融资融券生意的，还征求立案

　　（一）除下列第四段所载的情景外，“生意”或“生意”征求：非论是否涉

　　及价值，任何购入、出售或让与公司的证券、或任何实体（其独一或大个别资产

　　均是公司证券）的证券、或供应或订交购入、出售或让与该等证券、或以该等证

　　券作出典质或押记、或就该等证券出现任何其他证券权柄，以及有条款或无条款

　　授予、接收、收购、出售、让与、行使或践诺现正在或他日的任何期权（非论是认

　　购或认沽或两者兼备的期权）或其他权柄或义务，以收购、出售或让与公司或上

　　述实体的证券或该等证券的任何证券权柄；而动词“生意”或“生意”亦应作相

　　（二）“受益人”征求任何全权信任的全权对象（而董事是知悉相合陈设），

　　（三）“证券”指上市证券、可转换或调换成上市证券的非上市证券，以及

　　如香港上市规矩第15章A所述，以本公司的上市证券为根源所发行的布局性产物

　　（四）假使上述第一段对“生意”或“生意”已有所界定，下列“生意”或

　　a.正在供股、红股发行、资金化发行或公司向其证券持有人供应的要约（征求

　　以股份代替现金派息的要约）中认购或接收相合的权柄；但为免出现疑义，申请

　　供股中的逾额股份或正在公然拓售股份申请逾额配发的股份则被视动作“生意”或

　　b.正在供股或公司向其证券持有人供应的其他要约（征求以股份代替现金派息

　　c.接收或答应接收收购要约人向股东（与收购者“被视为同等作为”人士（定

　　d.以预订价行使股份期权或权证，或凭据与公司制定的契约去接收相合出售

　　股份要约，而该契约的制定日期，是正在本守则禁止举行生意期之前所签署的；而

　　e.购入资历股，而又合适以下条款：凭据公司的机合章程文献，购入该等资

　　格股的末了日期是正在本守则所载的禁止举行生意期之内，而该等股份又不行正在另

　　g.股东以“先旧后新”形式配售其持有的旧股，而其凭据不成打消及具拘束

　　力的义务认购的新股股数相称于其配售的旧股股数，认购价扣除开支后亦相称于

　　h.涉中式三者遵守司法的操作去改变实益具有权的生意。

　　第八条就本守则而言，要是董事获授予期权╱采选权去认购或采办公司的

　　证券，而于授予期权╱采选权之时已订下相合期权╱采选权的行使价值，则授予

　　董事相合期权╱采选权将被视为该董事举行生意。然而，若按授予董事期权╱选

　　择权的相合条件，能手使该期权╱采选权时方决心行使价值，则于行使相合期权

　　第九条无论何时，董事如管有与公司证券相合的黑幕信息，或尚未办妥本

　　第十条如董事以其动作另一上市公司董事的身份管有与公司证券相合的内

　　第十一条公司董事、监事和高级料理职员正在生意公司股票及其衍生种类前，

　　该当将其生意规划以书面形式通告董事会秘书。董事会秘书该当核查公司讯息披

　　露及巨大事项等发展情景，如该生意手脚大概违反司法准则、上交所合连章程、

　　公司章程和其所作答应的，董事会秘书该当实时通告合连董事、监事和高级料理

　　职员。董事于未书面通告主席或董事会为此而指定的另一名董事（该董事自己

　　以外的董事）及接获外明日期简直认书之前，均不得生意公司的任何证券。主席

　　若拟生意公司证券，必需正在生意之前先正在董事会聚会上通告各董事，或通告董事

　　会为此而指定的另一名董事（其自己以外的董事），并须接获外明日期简直认书

　　后才略举行相合的生意。前述所指定的董事正在未通告主席及接获外明日期简直认

　　书之前，也不得生意本公司的任何证券。正在每种情景下：（ａ）须于相合董事要

　　求准许生意相合证券后五个交易日内恢复相合董事；及（ｂ）按上文(a)项获准

　　生意证券的有用期，不得赶过接获准许后五个交易日。公司需保留书面记实，证

　　明已凭据本守则章程发出适合的通告并已获确认，而相合董事亦已就该事收到书

　　就董事举行的证券生意而言，公司须正在此中期呈文（及中期摘要呈文（如有）

　　中及载于年报（及财政摘要呈文（如有）内的《企业管治呈文》中披露：（ａ）

　　则；（ｂ）正在向通盘董事作出特定查问后，确定公司的董事有否屈从本守则所订

　　相合董事举行证券生意的规范；及（ｃ）如有不服从本守则所订规范的情景，说

　　第十二条公司董事、监事和高级料理职员不才列岁月不得生意公司证券：

　　（一）公司H股年度功绩刊发日期之前60日内，或相合财务年度结局之日起

　　（二）公司A股年度呈文、半年度呈文（H股中期功绩布告）、H股季度功绩

　　布告前30日内，或相合季度或半年度岁月结局之日起至H股中期功绩刊发之日止

　　岁月（以较短者为准），但如情景卓殊（如应付本守则所指的弁急财政承受）则

　　（三）因卓殊缘由推迟A股年度呈文、A股半年度呈文布告日期的，自原预定

　　布告日前30日起算，至布告前1日；因卓殊缘由导致公司推迟刊发H股年度、中期

　　功绩布告及季度呈文的，本条（一）（二）所章程的禁止生意本公司证券的岁月

　　（四）公司A股季度呈文、功绩预告、功绩疾报布告前10日内；

　　（五）自大概对公司股票生意价值出现巨大影响的巨大事项发作之日或者进

　　（六）中邦证监会、上交所、香港证券及期货事宜监视委员会（以下称“香

　　第十三条公司必需正在每次其董事及监事由于第十二条（一）及（二）项规

　　第十四条若董事或监事是独一受托人，本守则将合用于相合信任举行的所

　　有生意，坊镳该董事或监事是为其自己举行生意（但若相合董事是“被动受托人”，

　　第十五条若董事或监事以合伙受托人的身份生意公司的证券，但没有参加

　　或影响举行该项证券生意的决定经过，而该董事或监事自己及其通盘严密联络人

　　亦非相合信任的受益人，则相合信任举行的生意，将不会被视作该董事或监事的

　　第十六条本守则对董事或监事举行生意的范围，同样合用于董事或监事的

　　夫妻或任何未成年后代（亲生或收养）、或代该等后代所举行的生意，以及任何

　　其他就《证券及期货条例》第XV部而言，该董事或监事正在此中具有或被视为具有

　　权柄的生意。于是，董事及监事有义务于其自己未能任性生意时，尽量想法避免

　　第十七条倘董事或监事将包蕴公司证券的投资基金交予专业料理机构管

　　理，非论基金司理是否已授予全权决心权，该基金司理生意公司的证券时，必需

　　第十八条公司的任何董事或监事如担负一项信任的受托人，必需确保其共

　　同受托人知悉其担负董事或监事的任何公司，以使合伙受托人可估计大概涌现的

　　第十九条任何董事或监事，如为一项生意公司证券的信任之受益人（而非

　　受托人），必需尽量确保其于相合受托人代外该项信任生意该等证券之后接获通

　　知，以使该董事或监事可随即通告公司。就此而言，该董事或监事须确保受托人

　　第二十条凭据《证券及期货条例》第352条须予存备的立案册，应正在每次

　　第二十一条公司的董事或监事须以董事会及局部身份，尽量确保其公司的

　　任何雇员、或隶属公司的任何董事或监事或雇员，不会欺骗他们因正在该公司或该

　　隶属公司的职务或就业而大概管有与任何本公司证券相合的黑幕信息，正在本守则

　　第二十二条若董事或监事拟正在卓殊情景下出售或让与公司的证券，而相合

　　出售或让与属本守则所禁止者，相合董事或监事除了必需合适本守则的其他条规

　　外，亦需屈从本守则第十一条相合书面通告及确认的条规。正在出售或让与该等证

　　券之前，相合董事或监事必需让董事会主席（或董事会指定的董事）确信情景属

　　卓殊，而规划中的出售或让与是该董事独一可采选的合理作为。另外，公司亦需

　　正在可行的情景下，尽疾书面通告港交所相合董事或监事出售或让与证券的生意，

　　并注释其以为情景卓殊的道理。于该等出售或让与事项达成后，公司必需立时按

　　照香港上市规矩第2.07C条的章程登载布告披露相合生意，并正在布告中注释主席

　　（或指定董事）确信相合董事或监事是正在卓殊情景下出售或让与公司的证券。董

　　事或监事藉此证券出售或让与去应付一项无法以其他措施管理的弁急财政承受，

　　第二十三条公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份不才列景象下不

　　（一）公司股票上市生意之日起1年内；

　　（二）董事、监事和高级料理职员自现实离任之日起6个月内，不得让与其

　　（三）董事、监事和高级料理职员答应肯定刻期内不让与并正在该刻期内的；

　　（四）司法、准则、中邦证监会、上海证券生意所、香港证监会及港交所规

　　第二十四条每自然年的第一个生意日，以公司董事、监事和高级料理职员

　　正在上岁暮了一个生意日立案正在其名下的正在上交所上市的公司股份为基数，按25%

　　计划其本年度能够让与股份的额度，因法律强制实践、承袭、遗赠、依法盘据财

　　公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份不赶过1000股的，可一次整个

　　第二十五条公司董事、监事和高级料理职员正在上述可让与股份数目领域内

　　让与其所持有公司股份的，还应屈从本轨制及/或守则第二十三条的章程。第

　　二十六条因公司公然或非公然拓行股份、执行股权慰勉规划，或因董事、监事

　　和高级料理职员正在二级市集采办、可转债转股、行权、契约受让等各式年内新增

　　股份，新增无尽售条款股份当年可让与25%，新增有限售条款的股份计入次年可

　　因公司举行权柄分配导致董事、监事和高级料理人所持公司股份填补的，可

　　第二十七条公司董事、监事和高级料理职员当年可让与但未让与的公司股

　　份，该当计入当岁暮其所持有公司股份的总数，该总数动作次年可让与股份的计

　　第二十八条公司章程可对董事、监事和高级料理职员让与其所持公司股份

　　章程比本轨制及/或守则更长的禁止让与岁月、更低的可让与股份比例或者附加

　　第二十九条公司董事、监事和高级料理职员应不才列时点或岁月内委托公

　　司董事会秘书通过上交所及港交所网站申报或更新其局部、夫妻、父母、后代及

　　为其持有股票的账户通盘人身份讯息（征求但不限于姓名、职务、身份证号、

　　（二）新任董事、监事正在股东大会（或职工代外大会）通过其任职事项、新

　　任高级料理职员正在董事会通过其任职事项后2个生意日内；港交所另有章程的从

　　（三）现任董事、监事和高级料理职员正在其已申报的局部讯息发作改观后2

　　（四）现任董事、监事和高级料理职员正在离任后2个生意日内；港交所另有

　　以上申报数据视为合连职员向上交所或港交所提交的将其所持公司股份按

　　第三十条公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份发作转化的，该当

　　自该底细发作之日起2个生意日内，向公司董事会秘书呈文并由公司正在上交所网

　　（二）上岁暮至本次转化前每次股份转化的日期、数目、价值；

　　公司董事、监事及最高行政职员所持公司股份发作转化的，该当自该底细发

　　生之日起3个生意日内，公司董事会秘书呈文并由公司正在港交所网站进步行申报。

　　第三十一条公司董事、监事、高级料理职员该当屈从《证券法》第四十四

　　条章程，违反该章程将其所持公司股票正在买入后6个月内卖出，或者正在卖出后6

　　个月内又买入的，由此所得收益归该公司通盘，公司董事会该当收回其所得收益

　　上述“买入后6个月内卖出”是指末了一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖

　　第三十二条公司董事、监事和高级料理职员该当保障其向公司及其上交所

　　和港交所申报数据的实时、的确、确实、无缺，订交上交所和港交所实时宣告相

　　第三十三条公司董事会秘书担任料理公司董事、监事和高级料理职员的身

　　份及所持公司股份的数据和讯息，同一为董事、监事和高级料理职员管束局部信

　　息的网上申报，并按期反省董事、监事和高级料理职员生意公司股票的披露情景。

　　第三十四条公司董事、监事、高级料理职员正在委托公司申报局部讯息后，

　　上交所凭据其申报数据原料，对其证券帐户已立案的公司股份予以整个或个别锁

　　第三十五条因公司公然或非公然拓行股份、执行股权慰勉规划等景象，对

　　董事、监事和高级料理职员让与其所持公司股份做出附加让与价值、附加功绩考

　　核条款、设定限售期等范围性条款的，公司该当正在管束股份更正立案或行权等手

　　第三十六条公司董事、监事和高级料理职员所持公司股份立案为有限售条

　　件股份的，当消弭限售的条款满意后，董事、监事和高级料理职员可委托公司向

　　第三十七条正在锁定岁月，董事、监事和高级料理职员所持公司股份依法享

　　第三十八条公司董事、监事和高级料理职员持有公司股份及其转化比例达

　　到《上市公司收购料理主见》及／或《收购守则》章程的，还该当遵从《上市

　　公司收购料理主见》及／或《收购守则》等合连司法、准则、样板性文献践诺报

　　第三十九条公司董事、监事和高级料理职员从事融资融券生意的，该当遵

　　第四十条本轨制及/或守则未尽事宜，遵守邦度相合司法、准则、样板性文

　　件以及公司章程的相合章程实践。本轨制及/或守则与相合司法、准则、样板性

　　文献以及公司章程的相合章程差别等的，以相合司法、准则、样板性文献以及公

　　第四十一条公司董事、监事和高级料理职员生意本公司股票涉嫌违规的，

　　第四十二条本轨制及/或守则自公司董事会审议通过之日起执行，由公司董

　　证券之星估值理会提示山东黄金剩余才华较差，改日营收获长性大凡。归纳根基面各维度看，股价偏高。从短期时间面看，近期信息面大凡，主力资金有介入迹象，短期外现波动趋向，市集合戒备愿大凡。更众

　　以上实质与证券之星态度无合。证券之星揭晓此实质的方针正在于传扬更众讯息，证券之星对其见识、判定坚持中立，不保障该实质（征求但不限于文字、数据及图外）整个或者个别实质简直实性、的确性、无缺性、有用性、实时性、原创性等。合连实质错误诸位读者组成任何投资倡议，据此操作，危险自担。股市有危险，投资需拘束。如对该实质存正在贰言，或发明违法及不良讯息，请发送邮件至，咱们将陈设核实处分。

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